總部位於芝加哥的經紀自營商Archipelago Trading Services Inc. (ATSI) 已同意支付150 萬美元，以了結美國證券交易委員會(SEC) 因未能在8 月份期間提交數百份可疑活動報告(SAR) 而受到的指控2012 年和 2020 年 9 月。美國證券交易委員會於 2023 年 8 月 29 日宣布了和解協議。
ATSI 運營著名為“全球 OTC”的另類交易系統 (ATS)，因未能提交至少 461 份與場外 (OTC) 證券交易相關的 SAR 報告而被指控。SEC 發現，儘管 ATSI 每天執行數千筆高風險微型股和細價股交易，但直到 2020 年 9 月才建立反洗錢 (AML) 監控計劃。
SAR 對於識別洗錢和市場操縱等潛在非法活動至關重要，但它的缺失引發了人們對金融體系完整性的質疑。SEC 的命令指出 ATSI 違反了《證券交易法》第 17(a) 條和第 17a-8 條規則。作為和解協議的一部分，ATSI 既沒有承認也沒有否認 SEC 的調查結果，但同意譴責和停止令。SEC 芝加哥地區辦事處主任 Daniel R. Gregus 表示“所有在 SEC 註冊的經紀交易商都有責任遵守《銀行保密法》的要求，包括提交 SAR 的義務，”。
未能提交特別報告員會損害市場誠信和投資者信任。SAR 是潛在非法活動的預警系統，包括欺騙、分層、清洗交易和預先安排交易等市場操縱策略。
美國證券交易委員會的行動對經紀交易商來說是一個警示，並強調了監管合規性在維護市場誠信方面的重要性。
