華盛頓特區律師面臨 SEC 內幕交易指控

羅梅羅·卡布拉爾·達·科斯塔·內托涉嫌不當行為

根據 SEC 的投訴，2023 年，Costa 獲取了生物製藥公司瑞典 Orphan Biovitrum AB 收購 CTI BioPharma Corp. (CTIC) 的機密信息。2023 年 5 月 9 日，即交易公開宣布的前一天，Costa 據稱購買了 10,000 多股 CTIC 股票。他被指控在公告發布當天出售這些股票，實現利潤超過 42,000 美元。美國證券交易委員會稱，Costa 的交易活動擴展到該律師事務所代表的其他幾家發行人的證券，並與這些發行人的重大公告密切相關。

費城地區辦事處區域主任尼古拉斯·P·格里波(Nicholas P. Grippo) 表示：“正如我們在投訴中所指控的那樣，科斯塔濫用職權謀取私利，違反了他對律師事務所及其客戶的職責。” 該案件源自美國證券交易委員會市場濫用部門的分析和檢測中心，還導致哥倫比亞特區美國檢察官辦公室對科斯塔提出並行刑事指控。

跨金融領域的內幕交易

內幕交易並不是一種罕見的非法金融不當行為，不僅在傳統金融中很明顯，而且在新興的加密貨幣市場中也很明顯。OpenSea 前產品主管Nathaniel Chastain最近因涉及不可替代代幣（NFT）的內幕交易被判處三個月監禁。Chastain 負責選擇 OpenSea 平台上的 NFT，今年早些時候被判犯有“欺詐和洗錢”罪。美國司法部和聯邦調查局強調此案是涉及數字資產的開創性內幕交易計劃。

Chastain 的活動是在 2021 年離開 OpenSea 後揭曉的。一項內部調查導致他辭職，在被定罪後，查斯坦喪失了 OpenSea 的股權，據報導價值數百萬美元。

結論

科斯塔和查斯坦的案例清楚地提醒人們，傳統證券和新興數字資產市場的內幕交易所帶來的複雜性和挑戰。隨著金融格局的發展，嚴格的監管和監督仍然至關重要。