SEC 主席加里·根斯勒 (Gary Gensler) 就經紀交易商註冊規則修正案發表聲明

主席加里·根斯勒 (Gary Gensler) 最近明確了第 15b9-1 條規則的修正案，該規則是一項關於經紀交易商向金融業監管局 ( FINRA ) 等國家證券協會註冊要求的具體規定。該規則成立於 20 世紀 60 年代，最後一次大幅更新是在 1976 年，目前正在進行修訂，以更好地反映資本市場的當前格局。

制定規則 15b9-1 的目的是允許部分交易所會員繞過美國證券交易商協會 (NASD)（FINRA 的前身）的會員資格。這項豁免是為主要在單一交易所註冊、開展場內業務並滿足其他特定標準的經紀自營商量身定制的。

然而，自那時以來，市場動態發生了重大變化。隨著高頻交易的興起以及許多經紀自營商跨交易所或場外活動的激增，出現了明顯的轉變。一些經紀自營商仍然在國家證券協會註冊豁免的情況下開展業務，這甚至早於移動電話的出現。這導致了監管真空，一些月交易量約為數千億美元的公司逃脫了國家證券協會的監管範圍。

新推出的修正案旨在重新定義和限制經紀交易商可以迴避向國家證券協會註冊的條件。預計此舉將加強一致和嚴格的監管，特別是在跨市場和場外活動領域。預計大量先前豁免的公司將成為國家證券協會的強制性成員，這將增強透明度和監督，特別是在國債市場。

預計這些措施將有利於投資者，促進市場公平、有序和高效。